「本文来源：证券时报」
节重要提示
１．１本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ网站仔细阅读半年度报告全文。
１．２重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“五、风险因素”部分内容。
１．３本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
１．４公司全体董事出席董事会会议。
１．５本半年度报告未经审计。
１．６董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司２０２１年半年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每１０股派发现金红利６．００元（含税）。截至２０２１年６月３０日，公司总股本９３，３６０，０００股，以此计算合计拟派发现金红利５６，０１６，０００．００元（含税）。本次利润分配不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。该预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
１．７是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用√不适用
第二节公司基本情况
２．１公司简介
公司股票简况
■
公司存托凭证简况
□适用√不适用
联系人和联系方式
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２．２主要财务数据
单位：元币种：人民币
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２．３前１０名股东持股情况表
单位：股
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２．４前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用√不适用
２．５截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用√不适用
２．６截止报告期末的优先股股东总数、前１０名优先股股东情况表
□适用√不适用
２．７控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
２．８在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用√不适用
第三节重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用√不适用
证券代码:证券简称:凯立新材公告编号:-
西安凯立新材料股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于２０２１年８月１２日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，根据《公司章程》规定，公司第三届董事会由９名董事组成，其中非独立董事６名，独立董事３名。董事会同意提名张之翔先生、李波先生、王廷询先生、曾令炜先生、曾永康先生、万克柔先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；提名张宁生先生、王周户先生、王建玲女士为公司第三届董事会独立董事候选人，上述候选人简历详见附件。上述三位独立董事候选人均已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，其中，王建玲女士为会计专业人士。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司将召开２０２１年第二次临时股东大会审议本次董事会换届事宜。公司第三届董事会董事自公司２０２１年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
公司第二届董事会独立董事对本次董事会换届选举事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
二、监事会换届选举情况
公司于２０２１年８月１２日召开第二届监事会第七次会议，审议并通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司第三届监事会由３名监事组成，其中非职工代表监事２名，职工代表监事１名。监事会同意提名尹阿妮女士、于泽铭先生为第三届监事会非职工代表监事候选人，与公司职工代表大会选举产生的１名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，自公司２０２１年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述监事候选人简历详见附件。
三、其他说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行*法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行*处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。
独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司２０２１年第二次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、第二届监事会按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行职责。
公司对第二届董事会各位董事、第二届监事会各位监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
西安凯立新材料股份有限公司董事会
年8月16日
附件：
董事候选人简历
张之翔先生：１９６５年８月出生，中国国籍，无境外 居留权，硕士，正高级工程师。１９８８年７月至１９９８年２月，在西北院第二研究室从事分析检测工作；１９９８年３月至２００１年９月，担任西北院物理化学研究所副所长；２００１年１０月至２００２年３月，担任西北院催化剂公司负责人；２００２年３月至２０１８年９月担任凯立有限及西安凯立董事、总经理；２０１８年９月至今担任西安凯立董事长；２０１７年３月至今任陕西师范大学兼职教授。自２００２年凯立有限成立即在公司工作，现任公司董事长。主持了国家省市项目２０余项，为公司催化剂制备技术打下坚实的理论基础。获得授权发明专利５８项，主持或参与制定的国标及行标２３项。
截至目前，张之翔先生直接持有公司股份３，８９８，０００股，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。张之翔先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
李波先生：１９６３年３月出生，中国国籍，无境外 居留权，硕士，正高级工程师。１９８３年７月至１９９５年８月，历任西北院第二研究室技术员、助理工程师、工程师；１９９５年８月至１９９８年３月，任西北院应用化学研究所所长助理、副所长；１９９８年３月至２００５年１２月，历任西北院理化检验中心高级工程师、副主任；２００５年１２月至２０１８年１２月，任西北院材料分析中心主任；２０１９年１月至今，任西安汉唐副董事长；２０１５年９月至今，任公司董事。李波先生先后参与出版专著２部、获省部级成果二等奖２项，获发明专利３项，是中国有色金属学会理化检验学术委员会副主任委员，国家注册审核员。
截至目前，李波先生未持有公司股份，李波先生除在在公司控股股东西北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。李波先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
王廷询先生：１９６４年１０月出生，中国国籍，无境外 居留权，硕士，正高级工程师。１９８８年７月至１９９１年７月，任西北院第十研究室助理工程师；１９９１年１月至２００１年１２月，任西北院科研处工程师、高级工程师；２００２年１月至２００３年７月，任西北院营销处副处长；２００３年７月至２００７年１２月，任西安赛特副总经理；２００８年１月至２０２０年６月，任西北院机关二支部书记、科技处副处长；２０２０年６月至今，任西北院工会办公室主任；２０１５年９月至今，任公司董事。王延询先生先后获得省部级科技进步奖８项、作为发明人获发明专利６项。
截至目前，王廷询先生未持有公司股份，王廷询先生除在在公司控股股东西北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王廷询先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
曾令炜先生：１９８４年１０月出生，中国国籍，无境外 居留权，硕士，中级经济师。２００８年４月至２０１１年１２月就职于西部材料证券法律部；２０１２年１月至２０１５年４月，任西北院资产运营处处长助理；２０１５年５月至今就职于西北院资产财务处，历任处长助理、副处长。２０１８年９月至今任公司董事。
截至目前，曾令炜先生未持有公司股份，曾令炜先生除在在公司控股股东西北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。曾令炜先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
曾永康先生：１９７８年１１月出生，中国国籍，无境外 居住权，工学博士研究生学历，正高级工程师，全国有色金属标准化技术委员会贵金属分技术委员会副主任委员。２００３年７月进入凯立有限工作，２００３年７月至２００６年１月，任技术部技术员；２００６年１月至２０１０年１月，任技术部经理；２０１０年１月至２０１５年９月，任总经理助理；２０１５年９月至２０１８年９月，任公司董事、副总经理；２０１８年至今，任公司董事、总经理。自２００３年７月起在公司工作，现任公司董事、总经理。先后参与国家省市项目１０余项，为公司多相催化剂和均相催化剂产品性能的提升做出了贡献。发表文章１４篇，获得授权发明专利５６项，参与起草国家、行业标准３１项。
截至目前，曾永康先生直接持有公司股份９００，０００股，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。曾永康先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
万克柔先生：１９８７年８月出生，中国国籍，无境外 居留权，硕士研究生学历，高级工程师。２０１２年７月进入凯立有限，至２０１３年３月任一车间生产员工；２０１３年３月至今就职于公司技术中心，历任技术中心员工、连续化课题组组长及技术中心主任；２０１７年５月至２０１８年９月任公司总经理助理；２０１８年９月至今，任公司副总经理；２０１９年１１月至今，任公司董事。２０１７年至今兼任新源化工总经理。自２０１２年７月起在公司工作，现任公司董事、副总经理、技术中心主任及连续催化技术及催化剂方向负责人。先后参与国家省市项目１０余项，带领团队开拓了公司连续催化技术及催化剂的新方向。发表论文１０篇，获得授权发明专利３０项，主持或参与国家、行业标准１８项。
截至目前，万克柔先生直接持有公司股份６２７，０００股，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。万克柔先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
张宁生先生：１９５１年３月出生，中国国籍，无境外 居留权，博士研究生学历。西安石油大学石油工程学院二级教授、博士生导师。１９６９年７月至１９７３年８月，就职于长庆油田钻井三部；１９７７年１月至１９９０年１２月，历任西南石油学院开发系，海洋石油工程系教师、系副主任，１９９４年６月至今，历任西安石油大学教授、副院长、校长、*委副书记；２０１６年５月至２０２０年８月，任陕西省天然气股份有限公司（００２２６７．ＳＺ）外部董事。２０２０年３月至今，任公司独立董事。现兼任西安交通大学博士生导师、教授，中国石油大学（北京）博士生导师，中国石油学会会员，美国石油工程师学会会员，国家低渗透油田开发工程中心学术委员会委员。
截至目前，张宁生先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。张宁生先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
王周户先生：１９６０年６月出生，中国国籍，无境外 居留权，博士研究生学历，西北*法大学教授，博士生导师。１９８３年８月至今，历任西北*法大学助教、讲师、副教授、教授、系主任、院长等职，主要从事行*法学与行*诉讼法学教学与研究工作，现任西北*法大学行*法学院教授。２０１３年５月至今任陕西金叶科教集团股份有限公司（０００８１２．ＳＺ）独立董事；２０１９年９月至今任西安天和防务技术股份有限公司（３００３９７．ＳＺ）独立董事；２０１９年１２月至今任西安饮食股份有限公司（０００７２１．ＳＺ）独立董事。２０１９年１２月至今，任公司独立董事。王周户先生兼任中国法学会行*法学会副会长，陕西省法学会行*法学研究会会长及西安市法学会行*法学研究会会长。
截至目前，王周户先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王周户先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
王建玲女士：１９７４年５月出生，中国国籍，无境外 居留权，博士研究生学历，中国注册会计师（非执业会员），教授。１９９４年７月至１９９７年８月，任山西省建设银行晋城市支行会计，２０００年７月至今，就职于西安交通大学，历任管理学院讲师、副教授、教授及博士生导师；２０１７年５月至今，任青海盐湖工业股份有限公司（０００７９２．ＳＺ）独立董事；２０１９年４月至今，任艾索信息股份有限公司独立董事；２０１９年６月至今，任陕西斯瑞新材料股份有限公司董事。２０１９年１２月至今，任公司独立董事。
截至目前，王建玲女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王建玲女士不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
监事候选人简历
尹阿妮女士：１９６８年９月出生，中国国籍，无境外 居留权，本科学历，高级会计师。１９９１年７月起至今在西北院工作，２００４年５月至２００５年１１月任西北院审计室副主任；２００５年１１月至２００７年１０月，任西北院资产运营处副处长；２００７年１０月至２０１３年２月，任西北院财务处副处长；２０１３年２月至２０１５年４月，任西北院结算中心主任，２０１５年４月至今担任西北院审计处处长。２０１５年９月至今，任公司监事会主席。
截至目前，尹阿妮女士未持有公司股份，尹阿妮女士除在在公司控股股东西北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。尹阿妮女士不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
于泽铭先生：１９７３年１月出生，中国国籍，无境外 居留权，博士研究生，正高级工程师。１９９７年１０月至２００８年１０月，任西北院研究人员，２００８年１０月至２０１５年４月，历任西北院超导材料研究所所长助理、副所长，２０１５年４月至今历任西北院外事处副处长、处长。２０１５年９月起至今，任公司监事。于泽铭先生从事高温超导材料研究工作近２０年，承担国家８６３项目和ＩＴＥＲ项目各一项，以核心技术骨干参加８６３项目４项，申请发明专利２０项，先后在国际学术会议和国内外刊物发表论文４０余篇。
截至目前，于泽铭先生未持有公司股份，于泽铭先生除在在公司控股股东西北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有５％以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。于泽铭先生不存在《公司法》 百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于 人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码:证券简称:凯立新材公告编号:-
西安凯立新材料股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、修订《公司章程》履行的审批程序
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于２０２１年８月１２日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订〈西安凯立新材料股份有限公司章程〉的议案》。该议案尚需提交股东大会审议。
二、《公司章程》的修订情况
根据《中华人民共和国证公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司上市情况及实际经营需要，现拟对《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分条款修订。具体修订内容如下：
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除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款不变。本次《公司章程》修订事项需经股东大会审议通过后方可实施。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案手续等相关事宜。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
修订后形成的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）予以披露。
特此公告。
西安凯立新材料股份有限公司
董事会
年8月16日
证券代码:证券简称:凯立新材公告编号:-
西安凯立新材料股份有限公司关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“凯立新材”）于２０２１年８月１２日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司募集资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，同意使用不超过１．５亿元（含１．５亿元）的闲置募集资金仅投资于安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日不超过１２个月（含１２个月）。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，公司董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。
一、本次募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［２０２１］１３９６号），凯立新材首次公开发行人民币普通股（Ａ股）２，３３６．００万股，每股发行价格为人民币１８．９４元，共计募集人民币４４２，４３８，４００．００元。扣除与发行有关的费用（不含税）人民币４１，８５６，８１９．５１元，凯立新材实际募集资金净额为人民币４００，５８１，５８０．４９元，２０２１年６月３日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》（ＸＹＺＨ／２０２１ＢＪＡＡ１１０８０４）。
凯立新材对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于２０２１年６月８日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上披露的《西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募投项目基本情况及募集资金投资金额调整情况
由于本次公开发行实际募集资金净额少于《西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的拟投入的募集资金金额６５０，０００，０００．００元，为保障募投项目的顺利实施，结合公司实际情况，公司拟对各募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金金额进行如下调整：
单位：元
■
本次发行实际募集资金未满足上述项目的全部需求，不足部分将由公司利用自有资金或通过银行贷款等方式自筹解决。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过１．５亿元（含１．５亿元）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过１２个月（含１２个月）。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自公司董事会、监事会通过之日不超过１２个月（含１２个月）
（五）实施方式
董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。
（六）信息披露
公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对日常经营的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募集资金投资计划正常进行以及募集资金安全的前提下进行的，将不会影响公司募投项目的正常开展和公司日常经营，不存在损害公司和股东利益的情形。对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，该类投资产品主要受货币*策等宏观经济*策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）安全性及风险控制措施
１、公司将严格按照《上市公司监管指引第２号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第１号一一规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
２、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
３、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
４、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、相关审议决策程序
公司于２０２１年８月１２日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，同意使用不超过１．５亿元（含１．５亿元）的闲置募集资金仅投资于安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过１２个月（含１２个月）。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
(下转B28版)
西安凯立新材料股份有限公司
公司代码:公司简称:凯立新材
半年度报告摘要